光明检察：做实企业合规 优化营商环境（我院办理首例企业合规案件）

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「本文来源：广东检察」

最高检张军检察长指出，检察机关要当好服务保障民营经济健康发展的“老娘舅”。检察机关开展企业合规改革试点，主要目的在于立足司法办案，督促企业合规守法经营，为企业健康发展提供更加优质的法治保障。

近日，光明区检察院在办理辖区内某企业负责人涉嫌挪用资金罪一案时，发现运营中标项目公司高管另有涉嫌串通招投标罪的犯罪行为。我院在落实“少捕慎诉慎押”刑事司法政策的同时，督促涉案企业作出合规承诺并积极整改。

基本案情

2019年9月，犯罪嫌疑人项某某、潘某某等人事先约定共同经营深圳市光明区某商业大楼的物业项目。在该项目竞标中，为符合至少3家公司的报名条件，项某某通过犯罪嫌疑人陈某云安排犯罪嫌疑人李某、何某某分别以A公司和C公司的名义投标该项目，同时潘某某挂靠B公司参与竞标。期间，项某某、陈某云、潘某某等人商议由李某的A公司中标，并在投标过程中共同实施串通报价。

A公司中标后，项某某安排潘某某、陈某云等人注册成立D公司共同运营中标大楼物业，项某某为出资人，潘某某担任公司法人代表，陈某云担任公司执行董事，李某担任公司总经理。

企业合规“变形记”

01

接受合规整改

犯罪嫌疑人项某某、潘某某、李某、何某某等4人涉嫌串通投标罪一案，是公安机关在侦办陈某云挪用资金一案中发现，于2021年6月8日移送我院审查起诉。

承办检察官认为，本案犯罪嫌疑人相互串通投标报价，损害招标人利益，情节严重，涉嫌构成串通投标罪。鉴于犯罪嫌疑人均自愿认罪认罚，其实施串通投标行为后注册D公司运营中标项目。D公司自愿就其高管的犯罪行为配合光明区检察院进行企业合规整改，建立有效的合规管理体系，提升公司管理层合规意识。

02

启动合规程序

经审查D公司提交的经营状况说明、租赁合同、企业档案查询清单等材料，光明区检察院认为符合《深圳市光明区检察院企业合规工作实施办法（试行）》中关于企业合规的适用条件，决定对D公司启动企业合规程序。

2021年8月30日，D公司向光明区检察院提交《企业合规承诺书》。随后，光明区检察院向其出具《企业合规监督考察决定书》。

03

合规监督考察

合规程序启动后，光明区检察院委托第三方监控人对Ｄ公司进行合规监督考察。考察期内D公司按照第三方监控人意见，先后制定三版企业合规计划，并分两次提交阶段性合规整改报告。

2021年10月27日，光明区检察院组织对D公司企业合规整改验收公开听证，评定D公司企业合规整改验收合格，最终决定对犯罪嫌疑人项某某、潘某某、李某、何某某作不起诉处理。

检察官有话说

本案承办检察官表示，企业合规试点改革有效保障了民营企业健康发展，将司法办案对企业生产经营的影响降到最低。实践中除企业所实施的单位犯罪以外，仍存在大量企业内部员工犯罪，虽刑法并未规定由单位承担刑事责任，但该犯罪行为暴露出企业存在刑事法律风险，其内部合规管理体系亟待完善。

最高检等九部门《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》中第三条明确指出，企业合规不仅适用于单位犯罪案件，还适用于自然人实施的与生产经营活动密切相关的犯罪案件。因此，对于此类犯罪，即使企业本身不涉罪，也有必要通过合规程序帮助其填补经营管理漏洞、排除制度隐患、规避法律风险。

检察机关开展企业合规改革以司法办案为切入点，体现对市场主体的真“严管”、真“厚爱”：

一是降低企业发展风险，让企业在合规轨道上“安全行驶”。本案中涉案公司虽不构成犯罪，但其高管涉嫌串通投标与挪用资金两个行为，反映该企业高管法律意识淡薄、企业内部财务管理制度存在漏洞等问题，为企业发展埋下隐患。

二是推进法治企业建设，服务保障民营经济发展。在光明区检察院与第三方监控人的监督考察下，Ｄ公司已执行完毕企业合规计划，通过完善公司股权结构、明确高层合规管理职责、建立健全合规管理体系、制定合规制度、建立合规风险报告机制、开展全员合规培训等一系列举措，提升公司合规意识，培育公司合规文化。

下一步，光明区检察院将综合考虑案件情况、企业规模等因素，决定对涉案企业合规运行情况进行3-6个月的跟踪回访和考察。

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